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　　界面新闻记者 | 孙艺真

　　近日，吉林证监局最新败露罚单裸露，申万宏源证券吉林分公司因七项违章问题被禁受出具警示函步履。

　　这次吉林证监局警示函所列七项违章问题均波及证券公司内控贬责细节问题。

　　一是分公司职工的个别手机号未纳入公司职工看成监测系统；二是分公司信息期间岗兼任柜台业务备岗，从事客户开户业务及双录复核责任；三是分公司柜台业务专用章由柜台岗一东说念主使用及撑捏；四是分公司信息系统竖立类型为 B 型，未对部分现场客户交往区进行视频监控；五是分公司证券牙东说念主档案中未纪录后续执业培训情况、执业看成情况、客户投诉及处理情况、绩效视察等信息，证券牙东说念主 “ 代理期限 ” 公示有误；六是分公司投资看管人向部分客户提供投资提倡的时候、本体、方式和依据等信息，未以书面大约电子文献面容给以记录留存；七是分公司对个别客户的投资者适合性贬责不到位。

新华社济南8月18日电 山东省纪委监委18日通报，山东省人大常委会原委员、人大法制委员会原主任委员崔洪刚涉嫌严重违纪违法，目前正接受山东省纪委监委纪律审查和监察调查。

　　吉林证监局指出，申万宏源证券吉林分公司应高度疼爱上述问题，在作念好整改责任的基础上，按摄影关法律规章条目，捏续加强合规内控贬责。

　　《证券公司里面戒指携带》第十三条第一项明确章程，证券公司应竖立昭着合理的组织结构，依据所处环境和本身概念脾气竖立严实灵验的三说念业务监控防地。

　　就在本月内，国融证券也因公司合规贬责轨制体系不完善等问题被内蒙古证监局出具警示函。

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　　吉林证监局指出，国融证券以“财务看管人”方法实施蒲公英神色过程中，公司未制定相关合规贬责轨制程序职工展业看成，反馈出公司合规贬责轨制体系不完善；该神色责任底稿存档不好意思满、不程序。

　　监管层近期在对于券商研报业务的查抄中也重申了证券公司的内控问题。

　　5月，监管层向各券商、各地证监局、中国证券业协会下发的《对于发布证券磋议讲述业务“双当场”现场查抄情况的通报》明确指出，部分公司内戒指度实行灵验性不及；通报强调，强化研报制作、审核、发布全进程里面戒指，遵循提高专科质料和合规水平。

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